La SEC poursuit Kraken dans le cadre de la dernière répression contre les échanges cryptographiques
Ligne du dessus
La Securities and Exchange Commission a poursuivi lundi Kraken, l’une des plus grandes bourses de crypto-monnaie, alléguant qu’elle avait opéré illégalement sans s’enregistrer en tant que bourse de valeurs, marquant la dernière étape dans les efforts de la SEC pour réglementer la crypto-monnaie.
Faits marquants
La SEC a déclaré dans un communiqué de presse que Kraken avait gagné illégalement « des centaines de millions de dollars » depuis 2018 et allègue qu’il « a privé les investisseurs de protections importantes » en opérant sans être enregistré.
Le procès fait valoir que de nombreux actifs cryptographiques que les clients peuvent négocier sur Kraken sont légalement considérés comme des titres, ce qui signifie que Kraken est tenu de s’inscrire auprès de la SEC, mais au lieu de cela, Kraken a simultanément fonctionné en tant que bourse de valeurs, courtier, négociant et agence de compensation sans s’inscrire. régulateurs fédéraux.
Kraken est également accusé d’avoir des contrôles internes déficients et de mauvaises pratiques de tenue de dossiers qui, selon la SEC, « présentent une série de risques pour ses clients », notamment « mélanger l’argent de ses clients avec le sien » et « payer les dépenses opérationnelles directement à partir des comptes ». qui détiennent l’argent des clients.
Le procès, qui a été déposé devant le tribunal fédéral de district de San Francisco, demande à un juge d’interdire à Kraken d’agir en tant qu’échange sans licence et demande « la restitution des gains mal acquis ainsi que des intérêts et des pénalités ».
Contra
Kraken a déclaré dans un communiqué qu’il prévoyait de “défendre vigoureusement notre position devant les tribunaux”. La société a fait valoir que les tribunaux avaient rejeté une tentative antérieure de la SEC de considérer les actifs cryptographiques comme des titres. “La plainte contre Kraken ne fait état d’aucune fraude, d’aucune manipulation de marché, d’aucune perte de clients due à un piratage ou à une sécurité compromise, et d’aucun manquement à l’obligation fiduciaire”, indique le communiqué.
Tangente
Ce n’est pas le premier problème de Kraken avec la SEC. En février, Kraken a accepté de cesser d’offrir ses services de jalonnement et de payer une pénalité de 30 millions de dollars en guise de règlement avec la SEC.
Contexte clé
Le procès contre Kraken, qui porte le nom officiel de Payward Inc. et Payward Ventures Inc, est le dernier procès de la SEC ciblant les échanges de crypto-monnaie alors que l’agence s’efforce de réglementer le secteur de la cryptographie. Le président de la SEC, Gary Gensler, indique depuis des années que la cryptographie serait soumise à une réglementation plus stricte, suggérant que de nombreuses crypto-monnaies autres que le bitcoin devraient être réglementées par les lois fédérales sur les valeurs mobilières et arguant que le marché était plein de « fraudes, escroqueries et abus » en raison du manque de protection des investisseurs. L’industrie de la cryptographie s’est opposée à ces efforts, arguant que les lois actuelles sur les valeurs mobilières ne sont pas compatibles avec la cryptomonnaie et accusant la SEC d’être trop agressive. Cette année, la SEC a également poursuivi Binance, Coinbase et Beaxy. Elle a intenté une action en justice contre Binance en juin, alléguant que la société exploitait une plateforme d’échange illégale aux États-Unis et utilisait à mauvais escient les fonds de ses clients. En mars, la SEC a accusé Beaxy, une autre plateforme de trading de crypto-monnaie, de ne pas s’être enregistrée en tant qu’échange et d’alléger que le fondateur avait détourné l’argent des clients – l’échange a été fermé en raison des accusations de la SEC. Pendant ce temps, la méga-bourse FTX s’est effondrée l’année dernière et son fondateur Sam Bankman-Fried a été reconnu coupable de fraude au début du mois.
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